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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-07
[多选题]

公司工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()

A.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益

C.违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等

D.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益

E.以所在机构名义或者以所在机构工作人员身份,销售未经公司核准销售的金融产品

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匿名网友[15.***.***.84]选择了 CD
1天前
匿名网友[59.***.***.253]选择了 D
1天前
匿名网友[212.***.***.240]选择了 CD
1天前
匿名网友[95.***.***.32]选择了 ACD
1天前
匿名网友[161.***.***.156]选择了 ACD
1天前
匿名网友[194.***.***.118]选择了 ACE
1天前
匿名网友[132.***.***.199]选择了 D
1天前
匿名网友[94.***.***.13]选择了 AD
1天前
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第1题
证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其
他服务产品,不可以代销其他公司产品及服务。()

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第2题
下列说法中错误的是()。

A.证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以营销本公司提供的经纪业务、

B.证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以营销本公司提供的经纪业务

C.证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务

D.证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

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第3题
证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其
他服务产品。 ()

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第4题
经纪类证券公司可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券
业务。( )
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第5题
证券经纪业务营销活动不包括()。

A.客户招揽

B.产品及服务销售

C.客户服务

D.客户资金管理

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第6题
证券经纪业务营销活动主要包括()。

A.客户招揽

B.投资顾问

C.产品及服务销售

D.客户服务

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第7题
经纪类证券公司只允许专门从事()。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.其他证券业务

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第8题
证券经纪业务营销是以()为载体的金融服务营销。

A.证券类经纪产品

B.证券类金融产品

C.证券类服务产品

D.证券类衍生产品

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第9题
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。

A.人员

B.账户

C.信息

D.资金

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第10题
证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()

A.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益

B.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益

D.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

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第11题
经纪类证券公司只允许从事()。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.经国务院证券监督机

经纪类证券公司只允许从事()。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.经国务院证券监督机构核定的其他证券业务

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