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提问人:网友shiyuhui498 发布时间:2022-01-06
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动
[主观题]

证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动

证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动确认 Ⅲ、是否向客户充分揭示风险 Ⅳ、是否存在全权委托行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第1题
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

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第2题
证券公司应当统一组织客户回访工作,对新开户客户应当在账户开通后完成回访,并以适当方式予以留痕()
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第3题
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()%

A.5

B.10

C.15

D.20

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第4题
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第5题
单选:证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()

A.百分之十

B.百分之二十

C.百分之三十

D.百分之四十

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第6题
证券公司应当统一组织回访客户,对新开客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第7题
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在__________个月内完成回访,对原有客户的回访比
例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。()

A.2;10%

B.1;15%

C.2;15%

D.1;10%

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第8题
下列说法中,错误的是()。A.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文

下列说法中,错误的是()。

A.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时,应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托文件

C.客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育

D.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在60日内完成回访

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第9题
40证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第10题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户
进行定期回访的制度。()

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