A.在办理电子银行客户注册、客户信息变更等需要核查身份证件的柜面交易时,未按规定核查的
B.未将电子银行客户使用的UKey、令牌等电子银行安全认证工具视同重要空白单证管理的
C.违规收取电子银行客户凭证工本费的
D.擅自查询、下载、打印电子银行客户信息的
A.主动向客户推介超过其风险承受能力的产品并误导、诱导客户购买的
B.在自助终端等电子设备上违规代客操作购买产品的
C.以中奖、抽奖、送实物和搭售产品等方式进行误导或诱导销售理财、基金、保险、资管等产品的
D.未按规定对自有理财产品及代销产品、保险、贵金属等相关产品销售过程同步录音录像的
A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料
B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理
C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密
D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明
A.不准越权、违规、违章受理业务
B.不准擅自更改或泄露客户信息
C.不准在公司内外网登载涉密文件信息或违反公司保密纪律
D.不准违反职业道德、廉洁自律规定及失职行为
A违反选拔任用规定和程序的;
B向应知情者以外人员透露领导班子或人力资源部门酝酿、讨论人事任免情况的;
C故意向干部选拔任用问题调查部门提供虚假信息或者不实材料的;
D在选拔任用干部过程中,利用职权对他人打击报复的;
E其他违反人事纪律的违规违纪行为。
A.征信系统用户交由他人使用的
B.未事先取得客户授权,向中国人民银行征信中心及其他征信机构查询客户信用信息的
C.将客户信用信息用于非规定用途的
D.伪造或变造信用信息,导致违规授信或超额授信的
E.其他违反征信安全管理规定的行为
A.在内部建立起信用卡的内部管理系统及风险控制制度
B.提高相关人员的职业道德,签订员工保密协议,对于有意泄露客户信息的员工要给予严厉处置,形成员工自觉守护客户信息的机制
C.在员工自律情形下再配之相关监督体制,双管齐下严防客户信息被泄露的风险,客户信息的流通要经过严格的审批才能进行
D.对持卡人的开户资料和账户资金情况,银行不进行保密
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C.违反保密规定,泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
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