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提问人:网友154336271 发布时间:2022-11-06
[判断题]

轮候冻结的合规要点网点按受理冻结程序审批后,将人民法院轮候冻结的相关业务资料与原资金冻结的业务资料一并保管,并在系统中作轮候冻结登记,系统按照冻结发生的先后顺序排序。原有权机关可以对冻结资金进行扣划或续冻,冻结解除的,登记在先的轮候冻结即自动生效()

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更多“轮候冻结的合规要点网点按受理冻结程序审批后,将人民法院轮候冻结的相关业务资料与原资金冻结的业务资料一并保管,并在系统中作轮候冻结登记,系统按照冻结发生的先后顺序排序。原有权机关可以对冻结资金进行扣划或…”相关的问题
第1题
简述受理行办理轮候冻结业务处理的要求。

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第2题
有权机关要求对已被其他有权机关冻结的存款再行冻结的,各营业机构应当受理并在回执中注明轮候冻结具体情况()
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第3题
已被冻结的存款,人民法院要求再行冻结的,营业机构应()

A.在回执上注明“已被XXX法院冻结及金额”,在系统中做轮候处理

B.不受理

C.前次冻结期满后办理

D.先解冻前次冻结再办理这次冻结

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第4题
关于轮候冻结,下列描述()是错误的。

A.银行应审核执行人员工作证件、执行公务证是否为来人本人证件,是否在有效期内。

B.银行应口头告知执行人员账户存款已被冻结的情况,并征询是否需要办理轮候冻结。

C.如不需要办理轮候冻结的,银行不得出具协助冻结的书面回执,应将所有资料退还执行人员。

D.如执行人员需要办理轮候冻结的,受理行无需在业务系统对该客户存款再次进行冻结,但必须在“上海银行冻结登记簿”作轮候冻结记录。

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第5题
关于轮候冻结,下列描述()是错误的

A.银行应审核执行人员工作证件、执行公务证是否为来人本人证件,是否在有效期内。

B.银行应口头告知执行人员账户存款已被冻结的情况,并征询是否需要办理轮候冻结。

C.如不需要办理轮候冻结的,银行不得出具协助冻结的书面回执,应将所有资料退还执行人员。

D.如执行人员需要办理轮候冻结的,受理行无需在业务系统对该客户存款再次进行冻结,但必须在“上海银行冻结登记簿”作轮候冻结记录。

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第6题
关于轮候冻结,下列描述()是错误的。

A.银行应审核执行人员工作证件、执行公务证是否为来人本人证件,是否在有效期内。

B. 银行应口头告知执行人员账户存款已被冻结的情况,并征询是否需要办理轮候冻结。

C. 如不需要办理轮候冻结的,银行不得出具协助冻结的书面回执,应将所有资料退还执行人员。

D. 如执行人员需要办理轮候冻结的,受理行无需在业务系统对该客户存款再次进行冻结,但必须在“上海银行冻结登记簿”作轮候冻结记录。

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第7题
(运营主任)有权机关(除各级人民法院外)要求对已被其他有权机关(除各级人民法院外)冻结的存款再行冻结的,各营业机构应()
A.原则上不予受理

B.必须受理并执行

C.对于各级人民法院要求对已被其他法院冻结的存款再行冻结的,应由最高人民法院关于人民法院判决

D.对已被人民法院查封、扣押、冻结的财产,其他人民法院可以进行轮候查封、扣押、冻结。查封、扣押、冻结解除的,登记在先的轮候查封、扣押、冻结即自动生效执行

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第8题
冻结在存款人账户开户省内任一网点或上级机构办理,续冻、轮候冻结、解冻结在原受理机构办理;扣划在存款人账户原受理机构办理()
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第9题
对网点负责人内控审核、审批事项要点说法正确的有().

A.审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整,柜员操作是否

B. 正确

C. B、按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字

D. C、负责重要岗位人员的审批工作

E. D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查

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第10题
对网点负责人内控审核、审批事项要点说法不正确的有()

A.审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整,柜员操作是否

B.正确

C.B、按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字

D.C、负责重要岗位人员的审批工作

E.D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查

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第11题
对网点负责人内控审核、审批事项要点说法不正确的有()

A.审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整,柜员操作是否

B. 正确

C. B、按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字

D. C、负责重要岗位人员的审批工作

E. D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查

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