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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-02-24
[多选题]

以下属于理财业务违规代客操作的做法是()

A.违规代客户在业务协议、凭证等文本上签名

B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务材料

C.违规代客户抄录风险提示语句

D.违规代客保管各类理财协议

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ABCD
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匿名网友[199.***.***.64]选择了 D
1天前
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1天前
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更多“以下属于理财业务违规代客操作的做法是()”相关的问题
第1题
下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名

B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料

C.违规代客户抄录风险提示语句

D.违规代客保管各类理财协议

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第2题
违规代客操作存在极大的风险隐患,必须要严厉禁止。以下属于违规代客操作行为的是()

A.代客户办理账户开立、注册、信息变更、撤销等手续

B.代客提取银企对帐单

C.代客户在协议书、贷款合同等有关法律文书和凭证单据上签字签章

D.以上全是

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第3题
违规代客户办理业务,主要包括违规代客户及违规代客户办理业务()

A.保管

B.操作

C.申领

D.使用

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第4题
以下私售理财产品、系统外销售理财产品、()等行为属于理财产品代销违规行为。

A.违规代客理财

B.违规代客操作和代客保管重要物品

C.误导销售

D.强制捆绑销售

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第5题
员工不得违规代客办理业务,包括()。

A.代客户办理开立变更账户

B. 代客户更换印鉴

C. 代客户电子银行签约

D. 代客户办理对账业务

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第6题
以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务、代客保管重要物品的,给予记大过至撤职处分;情节严重的,给予开除处分。()
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第7题
员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的,予以辞退或给予(

员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的,予以辞退或给予()处分。

A、开除

B.严重警告

C、记大过

D.撤职

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第8题
员工不得违规代客办理业务,包括()

A.代客户办理开立变更账户

B.代客户更换印鉴

C.代客户电子银行签约

D.代客户办理对账业务

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第9题
违规向客户提供委托理财或代客户理财服务的,至少应给予()处分。

A.警告

B.记过

C.记大过

D.降级

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第10题
从事代客境外理财业务的商业银行应定期向投资者披露的主要信息包括()。

A.本行开办代客境外理财业务的营销策略和重点客户

B.代其他客户的投资情况

C.代本客户投资的风险状况

D.代本客户的投资表现

E.代本客户的投资状况

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第11题
证券公司从业人员在展业过程中不得?()

A.向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品

B.主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

C.主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务

D.从事违规代客理财或代客操作行为

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