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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

对于我国证券业经营,说法不正确的是( )。

A.1999年《证券法》实行分业经营模式

B.2005年修改后的《证券法》实行混业经营模式

C.1999年《证券法》实行混业经营模式

D.2005年修改后的《证券法》为混业经营预留了政策空间

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第1题
我国证券法的渊源不包括(  )。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《股票发行与管理暂行条例》

D.《保险法》

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第2题
按照发行人不同,权证可分为(  )。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.公司权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.美式权证和欧式权证

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第3题
对于票据的证券属性,说法正确的是(  )。

A.票据是设权证券

B.票据是完全证券

C.票据是货币证券

D.票据是不记名证券

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第4题
关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?(  )

A.可以买卖该基金管理人发行的债券

B.可以买卖上市交易的股票、债券

C.不得从事承担无限责任的投资

D.不得用于承销证券

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第5题
对于证券交易和结算制度,说法正确的是(  )。

A.证券交易只采取现货交易、集中竞价交易和T+1交易规则

B.允许证券交易采取监管机构批准的其他交易方式

C.证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保

D.在完成交收之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人没有按时履行交收义务的,证券登记结算机构有权按照业务规则处理前述财产

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第6题
根据《证券法》和证券法原理,下列那些选项是正确的?(  )

A.证券法上的证券均具有流通性

B.证券代表的权利可以是债权

C.所有证券投资均具有风险性

D.所有证券发行均应公开进行

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第7题
目前我国的两个证券交易所是(  )。

A.天津证券交易所 B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所 D.香港证券交易所

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第8题
关于证券法和公司法的关系,说法正确的是(  )。

A.证券法主要是行为法,而公司法主要是组织法;证券法和公司法有不同的立法宗旨

B.公司法体现自治法理念;而证券法以强制性规范为主

C.公司法以任意性规范为主,是私法;而证券法以强制性规范为主,是公法

D.证券法调整股份有限公司股票的发行、交易;公司法不仅调整股份有限公司,还调整有限责任公司,因此证券法是公司法的特别法

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第9题
根据新《证券法》的规定,证券公司(  )。

A.接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券,不得为客户融券交易

B.接受委托买人证券必须以客户资金账户上实有的资金支付,不得为客户融资交易

C.按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准,可以为客户买卖证券提供融资服务

D.按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准,可以为客户买卖证券提供融券服务

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