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提问人:网友hexiaodong93 发布时间:2022-01-06
[单选题]

按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。

A.100人

B. 150人

C. 200人

D. 300人

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匿名网友[167.***.***.144]选择了 C
1天前
匿名网友[68.***.***.149]选择了 C
1天前
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第1题
按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管

A.100人

B.150人

C.200人

D.300人

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第2题
下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中,不正确的是()。A.根据《证券投资基金法》的规定

下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中,不正确的是()。

A.根据《证券投资基金法》的规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金业协会履行登记手续,报送基本情况

B.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

C.各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息

D.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续

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第3题
()将非公开募集证券投资基金纳入调整范围,要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记
手续,办理私募基金备注。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金管理暂行办法》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第4题
根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定,以下符合法律规定的是()。

A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满,募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基金管理人宣布募集失败

B.某公募证券投资基金募集完毕,发布基金合同生效公布后,进行验资

C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败,其后第50天,基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

D.某公募证券投资基金募集过程中,管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开募集基金的表述中,正确的有()。

A.各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记

B.私募基金管理人不得通过报刊、电视等媒体向不特定对象宣传推介

C.私募基金管理人不得向投资者承诺最低收益但可以承诺投资本金不受损失

D.除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管

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第6题
基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、
取消会员资格等措施的情形不包括()。

A.最近一年有重大违规行为

B.违反《证券投资基金法》规定

C.在私募基金备案信息报送中隐瞒重要事实

D.在私募基金管理人登记信息报送中提供虚假材料和信息

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第7题
违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,有以下处罚措施()。Ⅰ.责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息Ⅱ.没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。

A.私募股权基金管理业务

B.非公开募集证券投资基金业务

C.公募证券投资基金管理业务

D.公募证券投资基金的募集业务

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第9题
MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第10题
《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。A.100B.

《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

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