题目内容
（请给出正确答案）
下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。
A．代理买卖或承销
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．在经纪业务中接受客户的全权委托
D．对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户
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更多“下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是（)。A．代理买卖或承销B．违规向客户提供资金”相关的问题
A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
下列各项中,不属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为的是()。
A．在不同基金资产之间进行利益输送
B．利用基金的相关信息为本人或他人谋取私利
C．根据信息披露规则,披露证券买卖信息
D．在基金销售过程中误导客户
下列各项不属于证券业从业人员的是()。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．专业从事证券业研究的大学教授
下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是()。
A．接受他人委托从事证券投资
B．依据公开信息撰写并发布分析报告
C．依据公开信息撰写并发布评级报告
D．依据价值分析结果推荐股票
以我国目前的情况,下列各项中,不属于私募证券的是()。
A．信托投资公司发行的集合资金信托计划
B．商业银行和证券公司发行的理财计划
C．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
D．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
A.信托投资公司发行的集合资金信托计划
B.商业银行和证券公司发行的理财计划
C.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
D.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
A.证券公司营业部总经理
B.证券资信评级公司信息技术部总经理
C.全国股转系统基础层挂牌公司的实际控制人
D.上市公司董事会秘书
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