更多“发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，”相关的问题
第1题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照()有关规定编制上市公告书。
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 会计师事务所
D. 以上均不正确
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第2题
初步询价开始日前（）个交易日内，发行人应当向证券交易所申请股票代码。 A．2 B．5 C．7 D．10
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第3题
发行人有（）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。 A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 B．不足规模发行金融债券 C．以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 D．未按规定报送文件或披露信息
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第4题
首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（）中的有关要求编制上市公告书。 A．《公司法》、《证券法》 B．《首次公开发行股票上市管理办法》 C．核准其挂牌交易的证券交易所上市规则 D．《股票上市公告书内容与格式指引》
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第5题
发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请（）到会陈述和接受发审委委员的询问。 A．发行人代表 B．保荐代表人 C．保荐机构代表 D．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构相关负责人
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第6题
核准制与行政审批制相比，具有（）特点。 A．由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任 B．由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模 C．发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核 D．由主承销商向机构投资者进行询价
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第7题
持续督导期间，保荐机构应（）。 A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 D．督导发行人履行信露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
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第8题
发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）的要求。 A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 B．资产质量良好 C．经营成果真实，现金流量正常 D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
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第9题
境内公司在境外设立特殊目的公司，在办理核准手续时需要报送的文件有（）。 A．特殊目的公司实际控制人的身份证明 B．设立特殊目的公司时的境外投资开办企业批准文件和证书 C．特殊目的公司境外上市商业计划书 D．并购顾问就特殊目的公司未来境外上市股票发行价格所作的评估报告
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第10题
有下列（）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。 A．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30% B．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增加在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30% C．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 D．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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