题目内容
（请给出正确答案）
下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有()。
A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B．审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
D．建立完备的业绩考核和激励制度
简答题官方参考答案
（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
更多“下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有（)。A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风”相关的问题
A.建立防火墙制度
B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证
D.证券公司应建立独立的实时监控系统
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。
A.建立“防火墙”制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.建立健全客户账户管理制度
下列选项中，不属于证券自营业务内部控制内容的是
A.建立完备的业绩考核和激励制度
B.建立防火墙制度
C.建立独立的实时监控系统
D.明确自营账户由自营业务部门统一管理
A.建立防火墙制度
B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证
D. 证券公司应建立独立的实时监控系统
下列不属于自营业务的内部控制内容的是()。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
D.建立完备的业绩考核加激励制度
A.建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.建立独立的实时监控系统
A.加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B.重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C.建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
