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提问人:网友xiafeng2006 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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匿名网友[114.***.***.35]选择了 D
1天前
匿名网友[8.***.***.149]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第2题
甲申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于甲的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出的惩罚措施有()。

A.不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告

B.予以警告,并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格

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第3题
会员结算准备金最低余额由会员以()向期货交易所缴纳。

A.自有资金

B.有价证券

C.银行贷款

D.客户资金

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第4题
某期货交易所的会员李某,在2010年9月17日的交易中买人了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债(3)充抵部分保证金。2010年9月16日,21国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债(3)充抵保证金,用()元/手为基准计算价值。

A.98.32

B.98.55

C.98.54

D.98.3

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第5题
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。()

A.正确

B.错误

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第6题
孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代管买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了()的规定。

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.不得为客户提供期货相关信息

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第7题
公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经()批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

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第8题
当期货交易所涉及占其净资产5%以上时,期货交易所应当及时向中国证监会报告。()

A.正确

B.错误

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第9题
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。

A.职工福利

B.会员分红

C.股东分红

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

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第10题
下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

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