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提问人:网友sycslion 发布时间:2022-01-06
[主观题]

深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达

开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有()。 A.对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求 B.对发生卖出申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求 C.对发生买人申报且已成交的,及时限制其创业板交易买人权限,并在买人申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份 D.对发生卖出申报且已成交的,及时限制其创业板交易卖出权限,并在卖出申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制,或者督促其买入所持有股份

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第1题
深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达
开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有()。

A.对发生买人申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求

B.对发生卖出申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求

C.对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买人申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份

D.对发生卖出申报且已成交的,及时限制其创业板交易卖出权限,并在卖出申报发生日后的2个交易日,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制,或者督促其买人所持有股份

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第2题
深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达
开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有().

A.对发生买人申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求

B.对发生卖出申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求

C.对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买人权限,并在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份

D.对发生卖出申报且已成交的,及时限制其创业板交易卖出权限,并在卖出申报发生日后的2个交易日,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制,或者督促其买入所持有股份

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第3题
深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。( )
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第4题
新《证券法》中,证券公司违反本法八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以下的罚款()
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第5题
投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点包括()。

A.投资者投票要选择买入

B.对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单

C.不符合规定的投票申报,视为未参与投票

D.在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权

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第6题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》实施后开通创业板交易权限的投资者,到另一证券公司新开深市A股账户或者转托管至另一证券公司的,需重新申请开通创业板交易权限()
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第7题
根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求,对发现的违规行为及时采取自律措施,向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。( )
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第8题
创业板上市公司出现以下()情形之…的,深圳证券交易所所有权对其股票交易实行其他风险警示处理.A.
创业板上市公司出现以下()情形之…的,深圳证券交易所所有权对其股票交易实行其他风险警示处理.

A.按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司‘其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值

B.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

C.公司主要银行账号被冻结

D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

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第9题
下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中,错误的是()
A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B.对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C.在确定卖方机构适当性义务的内容时,应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据,不得参考适用其他部门规章、规范性文件D.投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
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第10题
新《证券法》中,证券公司违反本法八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处于十万元以上一百万元以下的罚款()
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