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提问人：网友zuizui4900
发布时间：2022-01-06
[主观题]
基金代销机构选择代销基金产品时，应当对基金管理人进行审慎调查并做出评价；基金管理人在选择基金
代销机构时，则无须对基金代销机构进行审慎调查。()
A．正确
B．错误
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A. 诚信状况
B. 经营管理能力
C. 内部控制情况
D. 账户管理制度
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第2题
下列表述正确的是（）。
A. 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
B. 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
C. 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据
D. 以上全部都对
第4题
下列对投资基金销售业务描述，正确的有()。
A.未与基管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
第5题
下列属于欺诈客户行 为的是()。
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
第7题
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（)。①证券公司代销金
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第8题
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基，保存期不少于（）年。 A．1
基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基，保存期不少于（）年。
A．10
B．15
C．20
D．25
