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提问人:网友liao044 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》关于业务流程的规定,以下说法正确的有()。

A.会员制机构不仅能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员,还可以招收异地会员

B.通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户

C.会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度

D.会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉

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匿名网友[155.***.***.47]选择了 B
1天前
匿名网友[6.***.***.238]选择了 C
1天前
匿名网友[178.***.***.168]选择了 C
1天前
匿名网友[39.***.***.68]选择了 A
1天前
匿名网友[91.***.***.45]选择了 C
1天前
匿名网友[105.***.***.120]选择了 D
1天前
匿名网友[214.***.***.120]选择了 D
1天前
匿名网友[165.***.***.162]选择了 C
1天前
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第1题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,会员制机构必须于会计年度结束之日起()个月内向注

根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,会员制机构必须于会计年度结束之日起()个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所所出具的审计报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,每设立一家分支机构应追加的实收资本不低
于250万。()

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第3题
根据《证券投资咨询业务管理暂行规定》,会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提
风险准备金。

A.5%

B.8%

C.10%

D.12%

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第4题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,会员制机构应对每笔咨询服务收入按25%的比
例计提风险准备金。()

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第5题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定,会员制机构取得的咨询服务费必须将全
额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。()

A.正确

B.错误

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第6题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,证券投资咨询机构的业务资格包括 ()。

A.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格

B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

C.对注册资本进行了限定

D.规定会员制机构实收资本不得低于500万元,每设立一家分支机构应追加不低于250万元的实收资本

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第7题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,会员制机构必须于会计年度结束之日起()内向
注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

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第8题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,会员制机构必须予会计年度结束之日 起()内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事 务所出具的审计报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

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第9题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,会员制机构必须于会计年度结束之日起()内向
注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所所出具的审计报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

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第10题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十条规定,会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十条规定,会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提风险准备金。

A.3%

B.10%

C.12%

D.15%

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