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提问人：网友koffans 发布时间：2022-01-06

[多选题]

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易

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第1题

下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有()。

A.加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理

B.重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

C.建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

D.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

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第2题

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易

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第3题

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第4题

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.市场风险、管理风险

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第6题

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。A. 账外

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A. 账外自营

B. 信用交易

C. 决策失误

D. 操纵市场

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第7题

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括()。

A.操纵市场

B.信用交易

C.账外经营

D.决策失误

E.投资失误

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第8题

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

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第9题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市

场、内幕交易等的风险。 ()

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第10题

证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括()。．

A.规模失控、决策失误

B.超越授权、变相自营

C.账外自营、操纵市场

D.内幕交易

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