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提问人：网友wuqipanyifei 发布时间：2022-01-06

[单选题]

关于合规管理，下列表述不正确的是()。

A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营

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第1题

下列选项中关于广西建设高标准市场体系的表述不正确的是（)。

A.改革生产许可制度，简化工业产品审批程序，实施涉企经营许可事项清单管理

B.完善有形资产评估制度，形成激励与监管相协调的管理机制

C.提升创新创业、人力资源、基本公共服务配套等服务水平，降低企业合规成本

D.简化普通注销程序，完善市场主体退出机制

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第2题

下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是()

A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B.报证监局时应随附电子文档

C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

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第3题

下列选项中，关于培养员工合规意识的方法表述不正确的是()。

A.立足学习教育平台，提升合规操作意识

B.依托检查监督平台，营造合规文化氛围

C.开展丰富多彩的企业文化

D.将企业文化建设融入合规文化建设全过程

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第4题

依据ISO14001：2015标准，下列关于合规义务不正确的表述是（)

A.组织需考虑如何将合规义务应用于组织

B.合规义务不会给组织带来机遇

C.组织应保持其合规义务的文件化信息

D.组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据

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第5题

根据《开发区规划管理办法》的规定，下列关于开发区建设的主要规定表述不正确的是（)A.开发区土

根据《开发区规划管理办法》的规定，下列关于开发区建设的主要规定表述不正确的是()

A.开发区土地使用权的出让、转让，可以建设项目为前提，以经批准的近期建设详细规划为依据

B.已经取得土地使用权出让、转让合同的，受让方必须持合同向开发区所在城市的城市规划行政主管部门领取建设用地规划许可证

C.开发区内土地使用权在出让、转让过程中确需要变更规划设计条件及附图的，须经开发区所在城市的城市规划行主管部门批准

D.开发区的土地利用和各项建设必须符合开发区规划，服从统一的规划管理

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第6题

根据《开发区规划管理办法》的规定，下列关于开发区建设的主要规定表述不正确的是（)。A.开发区内

根据《开发区规划管理办法》的规定，下列关于开发区建设的主要规定表述不正确的是()。

A.开发区内土地使用权的出让、转让，可以建设项目为前提，以经批准的近期建设详细规划为依据

B.已经取得土地使用权出让、转让合同的，受让方必须持合同向开发区所在城市的城市规划行政主管部门领取建设用地规划许可证

C.开发区内土地使用权在出让、转让过程中确需变更规划设计条件及附图的，须经开发区所在城市的城市规划行政主管部门批准

D.开发区的土地利用和各项建设必须符合开发区规划，服从统一的规划管理

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第7题

以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则

C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面

D.内部控制制度应合法合规

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第8题

根据《开发区规划管理办法》的规定，下列关于开发区建设的主要规定表述中不正确的是()。

A.开发区内土地使用权的出让、转让，可以建设项目为前提，以经批准的近期建设详细规划为依据

B.已经取得土地使用权出让、转让合同的，受让方必须持合同向开发区所在城市的城市规划行政主管部门领取建设用地规划许可证

C.开发区内土地使用权在出让、转让过程中确需对规划设计条件及附图变更的，须经开发区所在城市的城市规划行政主管部门批准

D.开发区的土地利用和各项建设必须符合开发区规划，服从统一的规划管理

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第9题

下列关于债权承销业务的合规要求不正确的是（）

A.尽职调查

B.授信管理

C.内部化收费

D.中国银行间市场交易商协会依法注册

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第10题

关于征信合规与信息安全年度考核评级制度，下列表述中正确的是（）

A.可以合理配置监管资源

B.提高监管效率

C.促进规范开展征信业务活动

D.有效实施征信合规与信息安全管理

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