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提问人:网友atskyfly 发布时间:2022-01-06
[多选题]

以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列()要求。

A.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性寅传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏

C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

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第1题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能
服务的,应当执行该规定的各项规范要求,可以不纳入证券投资顾问业务管理。()

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第2题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行该规定的各项规范要求,但不纳入证券投资顾问业务管理。此题为判断题(对,错)。
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第3题
以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列()要求

A.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏

C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

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第4题
证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法中,不符合要求的是()

证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法中,不符合要求的是()。

A.客观说明软件工具、中断设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏

C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明起方法和局限

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第5题
期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当向
客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价格或功能做出虚假、误导性宣传。()

A.正确

B.错误

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第6题
非法证券活动,特指已取得相关证券业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体,以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动,或代理客户从事证券投百度资理财的经营活动。()
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第7题
期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。()[2012年9月真题]此题为判断题(对,错)。
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第8题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为
有()。 Ⅰ 揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ 客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传 Ⅲ 表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,就当说明其方法和局限 Ⅳ 说明软件工具所使用的数据信息来源

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
通过互联网、自媒体、软件、通讯、社交工具等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等,并直接或者间接获取经济利益的经营活动,均属于证券投资顾问业务范畴。()
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第10题
电力客户服务的定义是:电力经营企业以电能商品为载体,以促进电能交易为目的,向电力客户提供的、无形的、不发生实物所有权转移的、可以解决客户问题和满足客户需要的一系列活动。()
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