信息披露文件的责任主体主要包括()等几类。
A.发行人及公司发起人
B.证券公司
C.发起人的重要职员
D.注册会计师.律师、评估师等中介机构
- · 有3位网友选择 D,占比18.75%
- · 有3位网友选择 A,占比18.75%
- · 有3位网友选择 B,占比18.75%
- · 有3位网友选择 A,占比18.75%
- · 有2位网友选择 D,占比12.5%
- · 有1位网友选择 C,占比6.25%
- · 有1位网友选择 B,占比6.25%
A.发行人及公司发起人
B.证券公司
C.发起人的重要职员
D.注册会计师.律师、评估师等中介机构
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构
D.证券公司、保荐人
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构、证监会
D.证券公司、保荐人
A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人大会
我国《证券法》规定的信息披露文件的责任主体不包括()。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B.投资者、监管机构
C.证券公司、保荐人
D.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
A、事先开展个人信息安全影响评估,并依评估结果采取有效的保护个人信息主体的措施
B、向个人信息主体告知公开披露个人信息的目的、类型,并事先征得个人信息主体明示同意
C、公开披露个人敏感信息前,应向个人信息主体告知涉及的个人敏感信息的内容
D、准确记录和保存个人信息的公开披露情况,包括公开披露的日期、规模、目的、公开范围等
E、不承担因公开披露个人信息对个人信息主体合法权益造成损害的相应责任
F、不得公开披露个人生物识别信息
A.保荐制度有利于发挥保荐机构的客观、中立、专业优势,有利于确保发行人的质量,促使证券市场健康有序发展
B.保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作
C.保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容
D.保荐制度的核心,在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性,落实证券公司及其从业人员的责任
A.明确上市公司应当披露的信息,确定披露标准;未公开信息的传递、审核、披露流程;信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责;董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责
B.董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度;未公开信息的保密措施。内幕信息知情人的范围和保密责任;财务管理和会计核算的内部控制及监督机制;对外发布信息的申请、审核、发布流程;与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度
C.信息披露相关文件、资料的档案管理;涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度;未按规定披露信息的责任追究机制,对违反规定人员的处理措施
D.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案
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