理财客户经理不得进行业务交易的操作,不能代客办理存款、汇款、()、不得拥有(),更不得临柜操作,严禁挪用客户资金。
A.交易;授权卡
B. 投资交易;柜员卡和授权卡
C. 买卖;柜员卡
D. 贷款;密码
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A.交易;授权卡
B. 投资交易;柜员卡和授权卡
C. 买卖;柜员卡
D. 贷款;密码
A.在办理业务、提供服务的过程中,应严格遵守“事前防范、事中控制、事后检查”的管理原则
B. 严格遵守“客户维护与业务操作相分离”的原则,客户经理不得进行临柜记帐,不得进行业务查询
C. 《个人客户经理日常管理台帐》由理财中心负责人或客户经理主管定期记载
D. 个人客户经理不准担任贷款审查岗,切实落实“审贷分离”的原则
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的。
B.商业银行未按客户指令进行操作。
C.商业银行未保存客户交易指令等相关证明文件的。
D.由不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。
A.熟悉客户背景资料
B. 分析客户已经接受的规划服务情况
C. 分析客户可能的潜在需求、行为特征和理财目标
D. 熟悉财富管理业务平台的操作
A.客户经理可以通过CFE系统“客户管理”功能查看管辖客户
B. 帮助客户经理按照特定条件进行客户的筛选和分组,并可以将其所管的未签约客户进行签约操作
C. 具有市场细分功能
D. 可以通过仿真终端为客户提供非现金业务的服务
A.商业银行未按客户指令进行操作,或者未保存相关证明文件的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录
C.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
D.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的;
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.商业银行未保存客户交易指令等相关证明文件的;
D.由不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。
()是指本行理财产品之间不得相互交易,不得相互调节收益。
A.理财业务与信贷业务相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
D.银行理财产品之间相分离
A.熟悉客户背景资料
B.分析客户已经接受的规划服务情况
C.分析客户可能的潜在需求、行为特征和理财目标
D.熟悉财富管理业务平台的操作
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