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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

在证券发行因存在不合法行为而被撤销核准决定后,下列有关人员一定承担责任的是( )。

A.公司发行人

B.公司的保荐人

C.发行人的控股股东

D.发行人的实际控制人

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第1题
S公司在申请股票发行被核准后,所为的下列行为中不合法的有(  )。

A.在该股票公开发行前,依据法律、行政法规的规定公告公开发行募集文件

B.在公告公开发行募集文件的同时,在指定的场所备置上述文件供公众查阅

C.在该股票公开发行前,与证券公司签订股票承销协议

D.在公告发行募集文件前,与一些客户签订了购股协议书约定购股的数量

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第2题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或法定程序,下列处理方式正确的有()。

A. 尚未发行的,应当予以撤销,停止发行

B. 已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定

C. 已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

D. 已经发行尚未上市的,发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任

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第3题
因撤销发行核准决定的,保证人承担的是何责任?(  )

A.连带责任,不管其是否存在过错

B.连带责任,只要其存在过错

C.连带责任,只要其被推定存在过错

D.连带责任,只要其举证推翻存在过错

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第4题
有权部门在审核某公司公司债券发行申请时,下列行为中哪项是不妥的?(  )

A.要求该公司补交相关申请文件

B.自受理证券发行申请文件之日起经过2个月作出了准予核准的决定

C.经审查后作出不予准许核准的决定,但没有说明理由

D.没有就债券的发行情况举行听证会

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第5题
在以下机构中,哪些可以对上市公司的信息披露实施监督?(  )

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

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第6题
证券公司的自营业务可使用以下哪些资金?(  )

A.公司自有资金

B.客户资金

C.银行资金

D.公司依法募集的资金

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第7题
下列关于证券交易所的表述中正确的是(  )。

A.违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分

B.证券交易所本身不参与证券的交易

C.证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施

D.证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告

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第8题
下列关于证券交易所交易规则的表述中正确的有(  )。

A.进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须具有证券交易所的会员资格

B.证券公司受投资者的委托,按照价格优先的规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中竞价交易

C.证券公司接受委托当日买入的证券,不得在当日再行卖出

D.投资者应委托为其开户的证券公司代其在交易所买卖

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第9题
下列选项中符合证券法有关要约收购规定的有(  )。

A.采取要约收购方式的,收购人在收购要约期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出邀约的条件买卖被收购公司的股票。

B.收购人经股东大会同意可以变更要约中的事项

C.收购人需要变更收购要约中事项的,必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告,经批准后,予以公告。

D.收购人可根据情况以超出要约的条件买卖被收购公司的股票

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