题目内容
（请给出正确答案）
A.在进行证券监管时，对证券犯罪行为进行调查
B.工作人员利用职务便利牟取不正当利益
C.某工作人员担任一家证券公司的顾问
D.对某上市公司进行处罚后，因担心引起该上市公司股票价格产生大的波动，没有向外界公布处罚决定
参考答案
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A．与境外证券监督管理机构合作实施跨境监管
B．未经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，对涉案财产进行冻结或查封
C．限制被调查当事人在40个交易日内不得买卖证券
D．监督检查、调查时工作人员不出示合法证件和监督检查、调查通知书
A．限制有关当事人证券买卖的行为
B．查询有关单位或个人资金账户、证券账户和银行账户的行为
C．封存有关资料的行为
D．采取冻结或查封措施
A．与境外证券监督管理机构合作实施跨境监管
B．未经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，对涉案财产进行冻结或查封
C．限制被调查当事人在40个交易日内不得买卖证券
D．监督检查、调查时工作人员不出示合法证件和监督检查、调查通知书
A．证券公司的监管
B．证券交易所的监管
C．会计师事务所对上市公司的财务报告出具审计意见
D．证券业协会的监管
A．监管工作涉及的相关信息资料应当公开
B．依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开
C．对执法人员的具体情况应当公开
D．依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定应当公开
A．现场检查、限制交易
B．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C．查阅、复制有关资料
D．封存有关文件资料、查询账户
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理
B．依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理
C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
D．对证券上市进行审核；依法采取技术性停牌和临时停市
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