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提问人:网友fanghong 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法中正确的有()。

A.期货公司不承担责任

B.客户承担相应的交易结果

C.期货公司不承担民事赔偿责任

D.期货公司可能被处以行政处罚

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匿名网友[238.***.***.63]选择了 C
1天前
匿名网友[177.***.***.133]选择了 D
1天前
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1天前
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更多“期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法中正确的有()。A”相关的问题
第1题
交易所实行客户编码登记备案制度,期货公司提供给客户的编码,在期货交易中实行()。

A. 一户一码

B. 专码专用

C. 混码交易

D. 由期货公司决定客户码的使用

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第2题
()是期货交易所交易规则应当载明的事项。

A.持仓限额制度

B.期货交易、结算和交割制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

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第3题
依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更5%以上的股权,应当符合()。

A.拟变更的股权不存在被查封的情形

B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

D.拟变更的股权不存在被冻结的情形

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第4题
期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交()。

A.个人客户的头部正面照

B.个人客户身份证正反面扫描件

C.单位客户的开户代理人头部正面照

D.单位客户的开户代理人身份证正反面扫描件

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第5题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。

A.介绍业务规则制度

B.内部控制制度

C.结算制度

D.合规检查制度

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第6题
期货公司()的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

C.任用不具备资格的期货从业人员的

D.进行混码交易的

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第7题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是()。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

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第8题
通知不能主送同级机关。()
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第9题
新民主主义革命总路线的核心是()。

A.无产阶级的领导

B.人民大众的参与

C.工农联盟的建立

D.共产党的建设

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第10题
不当得利就其性质属于()。

A.事件

B.事实行为

C.侵权行为

D.意思行为

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