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提问人:网友18***246 发布时间:2022-01-06
[主观题]

违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度,导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的,按照(

违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度,导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的,按照()追究有关责任人员的责任。

A.《员工行为十条禁令》

B.《邮政金融从业人员违规积分管理办法》

C.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(试行)》

D.其他行内规章制度

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第1题
保险公司员工必须遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度;参加反洗钱培训和反洗钱宣传培训活动;只需从事反洗钱工作的人员履行反洗钱工作义务;发现涉嫌洗钱的可疑交易行为,根据公司可疑交易报送流程及时进行上报()
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第2题
营业机构从事自有理财产品、个人结构性存款产品、代销产品及代理贵金属销售的人员,须遵循监管要求和行内制度规定取得相应销售资格,并将相关信息及其销售资格在销售专区(或专柜)内进行公示,无证人员不得营销推介产品,法律法规另有规定的除外()
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第3题
()严格按照反洗钱监管要求和行内制度规定开展客户身份识别工作,识别确认客户真实身份,完整采集客户身份资料,确保客户身份信息的真实性和完整性。

A.反洗钱联络员

B.综合柜员

C.支行长

D.营业网点

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第4题
根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕85号),营业机构从事自有理财产品、个人结构性存款产品、代销产品及代理贵金属销售的人员,须遵循监管要求和行内制度规定取得相应销售资格,并将相关信息及其销售资格在销售专区(或专柜)内进行公示,无证人员不得营销推介产品,法律法规另有规定的除外()
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第5题
营业机构从事自有理财产品、个人结构性存款产品、代销产品及代理贵金属销售的人员,须遵循监管要求和行内制度规定取得相应销售资格,并将相关信息及其销售资格在销售专区(或专柜)内进行公示,无证人员不得营销推介产品,法律法规另有规定的除外。除本机构工作人员外,禁止其他任何人员在营业机构开展营销活动()
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第6题
根据反洗钱管理要求,员工应履行的反洗钱义务包括()

A.遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度

B.参加反洗钱培训和反洗钱宣传活动

C.从事反洗钱工作的人员在其职责范围内履行反洗钱义务

D.合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,根据公司洗钱风险报告路径以及可疑交易报告流程及时进行报告

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第7题
营业机构(含自营网点和代理网点)反洗钱联络员应严格按照反洗钱监管要求和行内制度规定开展客户身份识别工作,完整并妥善保存客户身份资料及交易记录,确保客户身份信息和交易记录完整准确()
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第8题
代理营业网点履行以下职责:严格按照反洗钱监管要求和行内制度规定开展客户身份识别工作,完整并妥善保存客户身份资料及交易记录,确保客户身份信息和交易记录完整准确()
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第9题
保险公司、保险资产管理公司违反反洗钱法律法规和管理办法规定的,由保险监管机构()或者依法采取其他措施。

A.责令改正

B.约谈相关人员

C.进行行政处罚

D.对高管进行处罚

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第10题
对本公司人员的反洗钱培训应当包括

A.反洗钱法律法规和监管规定

B.反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求

C.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等

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