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提问人:网友cccllll1850749
发布时间:2022-01-06
[主观题]
修改保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以暂停受理相关保荐代
表人具体负责的推荐。()
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表人具体负责的推荐。()
A.3
B.6
C.9
D.12
保荐代表人在2个自然年度内采取监管措施累计()次以上,中国证监会可在()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.2,6
B.6,2
C.3,5
D.5,3
A.负有数额较大到期未清偿的债务
B.受到税务的行政处罚
C.受到中国证监会的行政处罚
D.证券业执业证书未被吊销
E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B.证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查
C.证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上,中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
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