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提问人：网友aaaluo
发布时间：2022-01-06
[主观题]
个人投资者投资新三板应具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或
培训经历。()
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A.300 两年
B. 500 两年
C. 300 一年
D. 500 一年
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第2题
个人投资新三板的条件在经济能力和投资经验上有限制,以下说法正确的有（)
A.需要2年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景
B.需要3年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景
C.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外
D.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在100万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外
第3题
根据《全国银行间债券市场柜台业务管理办法》的规定，年收入不低于50万元，名下金融资产不少于（），具有两年以上证券投资经验的个人投资者可投资柜台业务的全部债券品种和交易品种。
A.100万
B.500万
C.300万
D.800万
第4题
关于个人投资者成为专业投资者的要求，描述中错误的是（)。A.个人投资者金融资产不低于500万元B.最
关于个人投资者成为专业投资者的要求，描述中错误的是()。
A.个人投资者金融资产不低于500万元
B.最近三年个人年均收入不低于50万元
C.具有一年以上证券、基金、期货等投资经历
D.具有两年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
第6题
上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企私募债合格个人投资者的具体要求有（）。
A.个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元
B.具有两年以上的证券投资经验
C.理解并接受私募债券风险
D.注册资本不低于人民币1000万元的企业法人
E.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东
第7题
下列条件中，拟向协会推荐注册网下投资者的证券公司应当满足的是()。
A.近三年管理的产品中至少有一只存续期两年(含)以上的产品
B.具有证券承销与保荐业务资格
C.投资经理从事证券交易时间达到五年(含)以上
D.合规管理人员应具备两年(含)以上金融合规管理工作经验
第9题
客户帐户有500万市值,有两年以上交易经验,现在仍持有新三板股票,只能算受限投资者,需要办理相关业务流程后才可转为合格投资者，具体流程是：向所在营业部申请提交审核资料，并开通“合格投资者”权限，此后才成为合格投资者。受限投资者只能买卖现持有股票,或曾经持有的股票。合格投资者可以买卖新三板所有股票（）
