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提问人:网友snow_1002 发布时间:2022-01-06
[主观题]

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机

构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第1题
根据《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( ),不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3年

B.4年

C.5年

D.6年

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第2题
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括()。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格

D.2名推荐人的书面推荐意见

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第3题
关于推荐人,描述正确的是()。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B.拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

C.拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

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第4题
交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。

A.使用权

B.收益权

C.所有权

D.处置权

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第5题
中介服务机构有()行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

A.所出具的文件有误导性陈述

B.所出具的文件有虚假记载

C.所出具的文件有重大遗漏

D.组织变相期货交易活动

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第6题
下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是()。

A.某菜贩

B.某农民

C.某上市公司

D.某国有企业

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第7题
期货交易所总经理不得行使的职权有()。

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.提名副总经理的人选,报会员大会讨论决定

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第8题
会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、()等专门委员会。

A.会员资格审查

B.纪律处分

C.调解

D.财务和技术

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第9题
公司制期货交易所会员应当履行的义务是()。

A.执行会员大会、理事会的决议

B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

D.接受期货交易所监督管理

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第10题
期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员级结算制度的期货交易所应当以违约会员的()承担。

A.自有资金

B.结算担保金

C.期货交易所风险准备金

D.期货交易所自有资金

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