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提问人:网友guocomputer 发布时间:2022-01-06
[多选题]

关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有()。

A.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收

C.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不会出现流动性风险

D.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括()。Ⅰ.违约交收;Ⅱ.技术故障;Ⅲ.操作失误;Ⅳ.不可抗力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
新股申购确认后,投资者可以根据实际情况撤销。()
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第3题
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上20万元以

D.5万元以上30万元以下

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第4题
柜台交易的转让价格一般由()报出。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国结算公司

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第5题
全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括()。

A.自主报价

B.格式化询价

C.公示定价

D.确认成交

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第6题
证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额,以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A.21:00

B.22:00

C.18:00

D.24:00

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第7题
按照我国现行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。

A.15%

B.10%

C.20%

D.5%

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第8题
上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。()
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第9题
关于证券交易所交易业务单元,以下说法是正确的有()。

A.会员要进入证券交易所市场进行证券交易的,须向证券交易所申请取得交易权

B.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易

C.交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理,享有投票权利的基本单位

D.会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现

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第10题
以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。

A.国家重点建设债券

B.国债

C.在证券交易所上市的企业债券

D.股票型证券投资基金

E.债券型证券投资基金

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