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提问人:网友zhangwei2018 发布时间:2022-01-06
[主观题]

会员单位应完善各项业务处理流程,严格操作规范,保护消费者(),依法保障存款安全。

会员单位应完善各项业务处理流程,严格操作规范,保护消费者(),依法保障存款安全。

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第1题
下列说法错误的是()

A.会员单位应完善各项业务处理流程,严格操作规范,保护消费者个人账户信息,依法保障存款安全

B.会员单位有关消费者信息管理系统的升级、变更与关闭等,不需提前公告消费者

C.会员单位应采取适当的方式,提醒消费者采取有效措施保护账户信息安全

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第2题
会员单位应提高便捷的客户服务()流程,方便客户投诉。A、业务办理B、电话语音C、投诉处理

会员单位应提高便捷的客户服务()流程,方便客户投诉。

A、业务办理

B、电话语音

C、投诉处理

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第3题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括().

A.,最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循

C.严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率

D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

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第4题
自营业务运作管理的重点主要有()。

A.应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

B.应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则

C.建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责

D.自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成

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第5题
二级分行应建立学习机制,对监管部门和总行下发的各项业务管理法规、制度、规定及操作流程等组织相关从业人员学习,提高从业人员的合规意识、风险把控和业务处理能力。()
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第6题
各分支机构应以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础实行差异化的风险管控措施,完善各项业务及其对应客户身份识别、交易监测等操作流程()
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第7题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应明确风险事件报告、检查、处置、整改、问责的标准化处理流程及各部门职责分工,完善应急处置预案和机制,切实做好控人、止损工作,同时防止客户主张自身合法权益()
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第8题
手套破损的防范措施错误的是()

A.戴手套前应修剪指甲

B.选择型号合适的手套,检查手套的完整性,有破损则立即弃用,戴手套时,尽量避免过度牵拉

C.严格按照各项操作规范进行操作,避免直接接触尖锐物尖端,操作完毕,注射器针头、采血针等锐器应放入弯盘,二次清理后丢入锐器盒

D.工作人员熟知血源性传播疾病职业暴露处理流程,工作中随时检查手套的完整性

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第9题
银行业金融机构应建立完善的(),制定严格的审批、控制和操作流程,保存完整的日志记录。

A.上线方案

B. 版本管理制度

C. 上线评审制度

D. 版本审批流程

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第10题
银行业金融机构应建立完善的(),制定严格的审批、控制和操作流程,保存完整的日志记录

A.上线方案

B.版本管理制度

C.上线评审制度

D.版本审批流程

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