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提问人：网友wadehua9742
发布时间：2022-01-06
[主观题]
（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.
（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
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A、中国证券业协会
B、财政部
C、中国证监会
D、国务院
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第2题
根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。
A.指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D.负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
第5题
按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（)职责。①制定证券行业执业标准和业务
按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
第7题
中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。（)
中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。()
A．正确
B．错误
第8题
（)依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院
()依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
第9题
发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大
D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的
第10题
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权力，（）。
A.要求发行人及时通报信息
B.定期或者不定期对发行人进行回访
C.查阅发行人的所有资料
D.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
