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提问人：网友amwtdblue 发布时间：2022-01-07
[单选题]

基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中，在人员的限制方面，表述错误的是（）。

A.需要在内部建立完善的信息管理体系

B. 需要设置必要的信息管理岗位

C. 信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任

D. 重要业务环节实行双人双岗

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匿名网友[191.***.***.77]选择了 D
1天前
匿名网友[66.***.***.203]选择了 C
1天前
匿名网友[253.***.***.180]选择了 C
1天前
匿名网友[148.***.***.174]选择了 C
1天前
匿名网友[136.***.***.128]选择了 A
1天前
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1天前
匿名网友[244.***.***.69]选择了 C
1天前
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1天前
匿名网友[74.***.***.210]选择了 A
1天前
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1天前
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第1题
基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中，在人员的限制方面，表述错误的是（）

A.需要在内部建立完善的信息管理体系

B.需要设置必要的信息管理岗位

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任

D.重要业务环节实行双人双岗

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第2题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自()记起至少保存15年。

A.交易记账当年

B.交易记账次年

C.账户注销当年

D.账户注销次年

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第3题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自()记起至少保存()年。

A.账户注销当年;15

B.交易记账次年;5

C.交易记账当年;15

D.账户注销次年;20

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第4题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户身份资料，自()计起至少保存15年。

A.业务关系结束当年

B.业务关系结束次年

C.业务关系开始当年

D.业务关系开始次年

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第5题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（)A.明确对基金份额持有人信息的

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。()

A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录

B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理

D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

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第6题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括()。

A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D.在内部建立完善的信息管理体系

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第7题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是()。Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是()。

A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

B.在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗

C.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料

D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

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第9题
下列关于基金客户档案管理与保密的说法，不正确的是()。

A.为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用

B.在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗

C.允许信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

D.建立完善的客户档案管理系统和规程以及保密制度，对于提高营销效率、扩大市场占有率以及与客户建立长期稳定的业务联系具有重要的意义

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第10题
基金客户档案管理是基金销售的重要内容与基础，以下做法正确的是()。

A.数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存0年

B.基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息

C.必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人

D.建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存5年

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