题目内容
（请给出正确答案）
A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务，并口头承诺自行承担责任的，经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。
B.经营机构在销售产品、提供服务前，可以从规定话术或说明材料中，选择重要内容告知客户
C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前，应当告知客户适当性匹配意见
D.向普通投资者销售产品或者提供服务前，回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项
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更多“以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主”相关的问题
以下属于发行过程中的不当行为的是（）。
A．承销商进行虚假承销
B．以提供透支、回扣等手段诱使他人认购股票
C．向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格
D．证券经营机构透支申购股票
以下属于互联网高现金价值业务整治具体措施的是（）。
A.保险公司与不具备经营资质的第三方网络平台合作开展互联网保险业务的行为。
B.排查万能型人身保险产品(包括高现价产品)相关风险，出台有针对性的监管政策。
C.清理互联网保险经营资质，重点查处非持牌机构违规开展互联网保险业务。
D.查处不法机构和不法人员通过互联网利用保险公司名义或假借保险公司信用进行非法集资。
Ⅰ证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券
Ⅲ证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书
Ⅳ证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的账户上翻炒证券
Ⅴ内幕人员向他人泄露内幕信息,使得以利用该信息买卖证券
A．Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ
B．Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ，Ⅴ
C．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ
A.Ⅰ+Ⅱ+Ⅳ
B.Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ
C.Ⅰ+Ⅲ+Ⅳ
D.Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ
A.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
B.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
D.从事或参与内幕交易和操纵行为
以下不可以作为公众责任险中的被保险人的是()。
A.被保险人死亡后，须负赔偿责任的被保险人的个人代表
B.经被保险人要求，被保险人的董事、合伙人、雇员或被保险人经营机构的工作人员等均可以成为被保险人
C.工程的承包人和委托人(即业主)可以同时成为被保险人
D.故意行为导致他人财产损失的犯罪分子
A.按季度向审计委员会报告所有的业务结果；
B.向政府管制机构报告组织管理层的非道德经营行为；
C.评价组织的控制的充分性和有效性；
D.每月向管理层提交预算变动报告。
A．吊销《许可证》
B．给予警告，处以1万元以上5万元以下罚款
C．给予警告，处以5万元以上20万元以下罚款
D．追究其刑事责任，并处以5万元以上20万元以下罚款
B.歌舞娱乐场所、旅游景区、主题公园、游乐园、宾馆、饭店、酒吧、餐饮场所等非演出场所经营单位需要在本场所内举办营业性演出的,应当委托演出经纪机构承办
C.经批准到艺术院校从事教学、研究工作的外国或港澳台艺术人员从事营业性演出的
D.社区演出活动
A.《对违法违规责任人处理的暂行规定》第十三条：贪污、职务侵占、受(索)贿等行为
B.《对违法违规责任人处理的暂行规定》第十五条：违反规定收受手续费、回扣、礼金、有价证券等行为
C.《对违法违规责任人处理的暂行规定》第十九条：领导干部失职渎职行为
D.《对违法违规责任人处理的暂行规定》第三十九条：其他违反法律、法规以及监管机构、集团公司、公司各项规定的行为
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