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提问人:网友tuoluo 发布时间:2022-01-06
[多选题]

下列关于期货公司的表述,错误的有()。

A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项口进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整

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1天前
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更多“下列关于期货公司的表述,错误的有()。A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》”相关的问题
第1题
下列关于保证金的陈述有哪些是错误的()

A. 行权临近日的维持保证金和初始保证金将会提高,中国结算在平日初始保证金基础上,按照股票期权增加10%*标的合约收盘价、ETF期权增加7%*合约标的收盘价的比例收取E日到期合约的维持保证金。

B. 认沽期权短仓维持保证金可以大于行权价格

C. 认沽期权虚值=max(行权价-合约标的前收盘价,0)

D. ETF认沽期权短仓维持保证金=权利金前结算价+Max(15%*合约标的收盘价-认购期权虚值,7%*合约标的收盘价)

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第2题
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》的规定,以下哪些负债项目可以按照一定比例计人净资本?()

A.期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期债款

C.期货公司应付交易所质押款

D.期货公司借入的次级债务

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第3题
申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币_________亿元,且净资本不低于人民币____________万元。()

A.1;8000

B.1;6000

C.2;8000

D.2;6000

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第4题
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当采取哪些措施?()

A.岗位独立

B.信息隔离

C.人员回避

D.信息共享

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第5题
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()

A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户

B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件

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第6题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第7题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第8题
下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有()。

A.营业部岗位职责及人员管理制度

B.营业部投资者回访制度

C.反洗钱制度

D.营业部市场营销管理制度

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第9题
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

A.自动终止

B.可以由证监会责令终止

C.不受影响,仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

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第10题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()

A.人员

B.经营场所

C.财务

D.期货行情信息

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