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提问人:网友cccllll1850749 发布时间:2022-01-06
[单选题]

()将产生证券交易的合规风险。

A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易

B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司管理不善

D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

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匿名网友[223.***.***.17]选择了 D
1天前
匿名网友[83.***.***.42]选择了 A
1天前
匿名网友[160.***.***.197]选择了 B
1天前
匿名网友[174.***.***.81]选择了 C
1天前
匿名网友[120.***.***.181]选择了 C
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匿名网友[209.***.***.246]选择了 B
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匿名网友[177.***.***.11]选择了 A
1天前
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匿名网友[95.***.***.254]选择了 A
1天前
匿名网友[200.***.***.50]选择了 C
1天前
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第1题
违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。()

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第2题
违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。()A.正确B.错误

违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。()

A.正确

B.错误

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第3题
下列行为中,属于证券经纪业务合规风险的是()。

A.违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易

B.因信息技术系统发生技术故障导致行情中断

C.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

D.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托

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第4题
下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]A.在审核手续未严格执行的情况下代

下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]

A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户

B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

C.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券

D.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

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第5题
与商业银行经营活动相关的合规风险有()。

A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险

B.新业务方式的拓展所产生的合规风险

C.新客户关系的建立所产生的合规风险

D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险

E.程序操作失误所产生的合规风险

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第6题
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。

A.不按规定存放、管理客户的交易结算资金,违反规定动用客户的交易结算资金和证券

B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同,或者未在业务合同中载入规定的必备条款

C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

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第7题
以引起风险的原因为标准,证券交易风险包括()。

A.合规风险

B. 市场风险

C. 财务风险

D. 管理风险

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第8题
编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的()。A.合规风险B.经济风险C.

编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的()。

A.合规风险

B.经济风险

C.管理风险

D.政治风险

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第9题
合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
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第10题
从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要,可以有效防范证券经纪业务的()

A.技术风险

B.管理风险

C.合规风险

D.政策风险

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