要求理财规划师在提供专业服务时,工作要及时、彻底、不拖拖拉拉,在理财规划业务中务必保持谨慎的工
A.客观公正
B.勤勉谨慎
C.专业尽责
D.正直诚信
A.客观公正
B.勤勉谨慎
C.专业尽责
D.正直诚信
A.客观公正原则
B.勤勉谨慎原则
C.专业尽责原则
D.正直诚信原则
A.深入了解客户
B.全面地评估客户所要解决的财务问题和条件
C.在综合分析和比较的基础上提出自己的见解和建议
D.把自己的分析结果和意见等内容形成专业理财规划报告书,解说并呈递给客户
E.定期或不定期地为客户提供后续跟踪服务
理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据,对此下列建议错误的是()。
A.理财规划师在为客户提供服务过程中,应妥善保管相关的文件
B.在向客户交付制定的理财方案时,应要求客户签收
C.在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中,应注意将所做的工作书面化,并由客户签收认可
D.客户以侵权行为为由提起诉讼时,理财规划师应承担举证责任
A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违背法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背
B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,包括理财计划的执行及其监督过程
C.作为一名合格的、尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
A.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
B.作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
C.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
D.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程
E.如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律,则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背
A.2004年第一次理财规划师的考试,并产生了我国第一批国内理财规划师。
B.理财规划师要针对客户的财务状况及需求进行完整的理财分析。
C.理财师应做的工作包括判断分析、提出对策、资产配置、产品搭配。
D.理财师应该提供客户售前售后的相关咨询、资料提供、疑难解析,售后报表等服务。
A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背
B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程
C.作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
A.理财师应做的工作包括判断分析、提出对策、资产配置、产品搭配。
B.2004年第一次理财规划师的考试,并产生了我国第一批国内理财规划师。
C.理财师不应该提供客户售前售后的相关咨询、资料提供、疑难解析,售后报表等服务。
D.理财规划师要针对客户的财务状况及需求进行完整的理财分析。
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