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提问人：网友90000002
发布时间：2023-06-11
[单选题]
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》 的实施日期为（）（）
A.2017年6月6日
B.2017年9月8日
C.2017年10月1日
D.2018年1月1日
参考答案
A.合规创造价值
B.合规是公司生存基础
C.合规从员工做起
D.全员合规
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第2题
下列各项中，不属于部门规章的是（）
A.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《证券公司治理准则》
第3题
自（)起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有
自()起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年9月1日
D.2017年10月1日
第4题
对于证券公司的违法违规行为，合规负责人已经按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，对合规负责人（）
A.不予追究责任
B.减轻处理
C.依法从轻、减轻处理
D.从轻处理
第5题
19根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构应当树立（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
第6题
2006年10月20日，中国银监会颁布了（），“合规”第一次正式出现在国内监管文件中，合规管理在我国金融企业率先开展起来
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《税收政策合规工作实施办法（试行）》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《保险公司合规管理办法》
第7题
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》所称的合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（）
第8题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（)。
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
第9题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》所称的合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（）
第10题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为需要符合下列哪些规范?()
A.法律、法规、规章及规范性文件
B.行业规范和自律规则
C.公司内部规章制度
D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则
第11题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？（)
A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
