题目内容
（请给出正确答案）
下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务;Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全;Ⅲ.建立健全客户账户管理制度;Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C.建立健全客户账户管理制度
D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D.证券公司应当建立健全客户回访制度
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（）
A. 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备
B. 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备
C. 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备
D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备
52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（）
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
B. 有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度
D. 具备中国证监会要求的其他条件
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是()。 Ⅰ、绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ、绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ、客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ、绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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