()负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。A.证监会B.银监会C.基金业协会D.证券
()负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。
A.证监会
B.银监会
C.基金业协会
D.证券业协会
()负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。
A.证监会
B.银监会
C.基金业协会
D.证券业协会
私募基金管理人的()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。
A.最高权力机构
B.经营管理层
C.财务负责人
D.负责合规风控的高级管理人员
私募基金管理人应设置负责合规风控的高级管理人员,其应该()对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。
A.在投资项目评审委员会的指导下履行
B.在私募基金投资人的指导下履行
C.在私募基金管理人董事会指导下履行
D.独立地履行
下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。
A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念
B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务
C.负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能
D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
A.有效性、董事会
B.适时性、经营层
C.有效性、经营层
D.适时性、董事会
建立内部控制制度和维持内部控制有效性的最终责任人是()。
A.私募基金管理人最高权力机构
B.私募基金投资人
C.私募基金托管人
D.经营层
A.负责合规风控的高级管理人员
B.高级管理人员
C.负责信息披露的高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
A.负责投资运作的高级管理人员
B.董事会
C.负责合规风控的高级管理人员
D.总经理
A.负责投资运作的高级管理人员
B.董事会
C.负责合规风控的高级管理人员
D.总经理
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
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