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提问人:网友cl18507496603 发布时间:2022-01-06
[单选题]

甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。

A.专业审慎

B.客户至上规范

C.保守秘密规范

D.忠诚尽责规范

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匿名网友[161.***.***.147]选择了 C
1天前
匿名网友[147.***.***.91]选择了 A
1天前
匿名网友[177.***.***.121]选择了 D
1天前
匿名网友[115.***.***.192]选择了 D
1天前
匿名网友[160.***.***.201]选择了 A
1天前
匿名网友[88.***.***.226]选择了 C
1天前
匿名网友[232.***.***.219]选择了 B
1天前
匿名网友[179.***.***.215]选择了 A
1天前
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1天前
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第1题
甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件储存到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考,但并未泄露,下列正确的是()。

A.甲的行为并无不妥

B.甲的行为违反了忠诚尽责规范的要求

C.甲的行为违反了保守秘密规范的要求

D.甲的行为违反了客户至上规范的要求

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第2题
张经理于2007年3月10日辞去甲基金管理公司基金经理职务。乙基金管理公司可以在2007年5月20日将其
聘为基金经理管理该公司新发行的ABC基金。()

A.正确

B.错误

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第3题
张经理于2009年4月10日辞去甲基金管理公司基金经理职务。乙基金管理公司可以在 2009年6月20日将其
聘为基金经理管理该公司新发行的ABC基金。()

A.正确

B.错误

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第4题
以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A.未经中国证监会核准,

A.A.未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案

B.B.未经中国银监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

C.C.基金行业高级管理人员的选任或者改任,应当报中国证监会核准

D.D.基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会

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第5题
2012年2月至2019年10月间,李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用其决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的“左某”证券账户,先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币),卖出金额共计3814万余元,李某的行为()。

A.不构成犯罪

B.构成泄露内幕信息罪

C.构成利用未公开信息交易罪

D.构成内幕交易罪

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第6题
以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。 A.未经中国证监会核准,

以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。

A.未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且须报中国证监会备案

B.未经中国证监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

C.基金行业高级管理人员的选任或者改任,应当报中国证监会核准

D.基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会

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第7题
以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A.未经中国证监会核准

以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。

A.未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案

B.未经中国银监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

C.基金行业高级管理人员的选任或者改任,应当报中国证监会审核

D.基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会

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第8题
以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A.基金公司总经理的任选或

以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。

A.基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核

B.基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会

C.未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案

D.未经中国银监会核准,基金托管银行不得任选或者改任高级管理人员

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第9题
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲可以用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法对的的是()。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券的确具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的规定,并向公司进行报告

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第10题
某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理,在甲公司发行债券时,甲找到王某希望王某能购买A公司债券,王某考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了()原则。

A.守法合规

B.诚实守信

C.客户至上

D.保守秘密

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