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提问人:网友zhoutiju03 发布时间:2022-01-06
[多选题]

为投资者办理金融期货开户手续的主体有()。

A.期货公司

B.从事中间介绍业务的证券公司

C.证券公司

D.中国期货业协会

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
期权交易风险较高,会员应当通过多种形式和渠道向客户告知期权市场投资者适当性管理的具体要求,做好针对性的风险揭示、客户培训、投资者教育等工作。
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第2题
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。()
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第3题
自然投资者申请开立股指期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。

A. 30万元

B. 100万元

C. 50万元

D. 60万元

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第4题
中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 证券公司会员

B. 期货公司会员

C. 中金所

D. 基金公司

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第5题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中金所

B.中期协

C.证券交易所

D.工商局

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第6题
期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

B.变更注册资本的详细方案

C.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报袁

D.股东会关于变更注册资本的决议文件

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第7题
会员单位在开户时,应当向投资者(),审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

B.充分揭示金融期货风险

C.测试投资者的金融期货基础知识

D.认真审核投资者开户申请材料

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第8题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例

C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例

D.流动资产与流动负债的比例

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第9题
下列关于互联网交易的表述中,正确的有()。

A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度

C.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D.客户通过互联网下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

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第10题
A期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受()的监督管理。 查看材料

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

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