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提问人：网友cl18507496603 发布时间：2022-01-06
[单选题]

期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()

A.1万元以上3万元以下的罚款

B.1万元以上5万元以下的罚款

C.1万元以上l0万元以下的罚款

D.5万元以上l0万元以下的罚款

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1天前
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第1题
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()

A.1万元以上3万元以下的罚款

B.1万元以上5万元以下的罚款

C.1万元以上l0万元以下的罚款

D.5万元以上l0万元以下的罚款

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第2题
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员
和其他直接责任人员给予警告，并处()。

A．1万元以上3万元以下的罚款

B．1万元以上5万元以下的罚款

C．1万元以上10万元以下的罚款

D．5万元以上10万元以下的罚款

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第3题
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员
和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A. 1万元以上3万元以下的罚款

B. 1万元以上5万元以下的罚款

C. 1万元以上10万元以下的罚款

D. 5万元以上l0万元以下的罚款

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第4题
期货公司及其营业部有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

A.发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B. 未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C. 违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益

D. 不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息

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第5题
‍‍ 期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施‍‍

A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营

B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患

C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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第6题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并
处罚款的处罚。()

A．正确

B．错误

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第7题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户
的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）

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第8题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交
易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）

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第9题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、
交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。()

A．正确

B．错误

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第10题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

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第11题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、
交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。()

A．正确

B．错误

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