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提问人:网友sangye 发布时间:2022-01-06
[多选题]

下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应该做到()。

A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度

B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训

C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同

D.证券公司应当建立健全客户回访制度

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1天前
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1天前
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更多“下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应该做到()。A.证券公司建立健全证券经”相关的问题
第1题
下列行为中属于操纵市场行为的包括()。

A.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易量

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格

C.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格

D.与他人串通,以约定的时间、价格、方式相互交易,影响证券交易量

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第2题
下列有关自营业务的含义,说法正确的有()。

A.证券公司均能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第3题
关于证券交易所,以下说法错误的是()。

A.证券交易所作为一种场内交易市场,投资者需进入场内交易大厅方能交易

B.证券交易所可以决定证券交易价格

C.我国证券交易所的组织形式都是公司制

D.证券交易所是有组织的市场

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第4题
(),我国开始启动股权分置改革试点工作。

A.2004年5月底

B.2005年4月底

C.2005年5月底

D.2006年1月底

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第5题
证券登记按()可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A.程序

B.性质

C.证券种类

D.证券数量

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第6题
证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.15

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第7题
下列给出关于清算的四种解释,错误的是()。

A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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第8题
按()不同,可以把权证分为认购权证和认沽权证。

A.发行人

B.持有人行权的时间

C.买卖的标的股票来源

D.持有****利的性质

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第9题
在证券交易所质押式回购交易申报时,()的申报买卖部位为卖出。

A.以资融券方

B.以券融资方

C.以券融券方

D.以资融资方

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第10题
下列说法正确的有()。

A.货银对付即款券两讫、钱货两清

B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

D.货银对付就是在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金

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