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提问人:网友zhengyytt 发布时间:2022-01-06
[多选题]

发生下列情形之一时,《融资融券业务合同》终止()

A.授信期满且不再延续

B.客户了结全部融资融券交易

C.客户死亡

D.公司实施强制平仓后根据客户信用账户状况决定解除《融资融券业务合同》,自公司发出解除合同的通知之日起,合同解除

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匿名网友[106.***.***.121]选择了 ACD
1天前
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第1题
原则上不得为洗钱高风险等级客户新办理:融资融券业务(首次授信)、股票期权业务、独立交易单元权限、量化交易使用平台、私募产品开通PB业务业务。已开通前述业务的客户风险等级变为高风险时,分支机构应按照反洗钱重新身份识别要求立即开展识别工作,留存识别底稿,如发生可疑情形及时报送可疑交易,合同到期原则不再续签()
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第2题
当投资者出现下列()情形之一时,证券公司有权对其作为担保物的持仓证券进行强行平仓。
A、投资者担保物价值低于合同约定的最低维持担保比例(130%),且经公司通知后仍未补足担保物。

B、到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的。

C、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权,之后,再协助司法机关执行。

D、以上均包括。

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第3题
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括()。

A.约定融资融券特定的财产信托关系

B.融资融券交易的主要业务操作环节

C.约定导致合同终止的各种具体情形

D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

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第4题
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括()

A.约定融资融券特定的财产信托关系

B.融资融券交易的主要业务操作环节

C.约定导致合同终止的各种具体情形

D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

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第5题
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。

A.不按规定存放、管理客户的交易结算资金,违反规定动用客户的交易结算资金和证券

B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同,或者未在业务合同中载入规定的必备条款

C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

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第6题
客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列()情形外,任何人不得动用。

A.为客户融资融券交易的结算

B. 收取客户应当归还的证券

C. 按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券

D. 客户提取了结融资融券交易后的剩余证券,或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券

E. 法律、行政法规和证监会规定的其他情形

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第7题
证券公司融资融券业务合同约定导致合同终止的各种情形,包括但不限于()。

A.甲方死亡或丧失民事行为能力

B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散

C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散

D.乙方被证监会取消业务资格

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第8题
客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列()情形外,任何人不得动用

A.为客户融资融券交易的结算

B.收取客户应当归还的证券

C.按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券

D.客户提取了结融资融券交易后的剩余证券,或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券

E.法律、行政法规和证监会规定的其他情形

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第9题
下列属于证券公司强行平仓的情况的是()。Ⅰ.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物Ⅱ.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的Ⅲ.融资的卖出证券,融券的买入融券证券,客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的Ⅳ.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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