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提问人:网友lqlq2018 发布时间:2022-01-06
[多选题]

基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。

A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益,坚持基金份额持有人利益优先的原则

B.高级管理人员应当具有良好的职业道德,勤勉尽责,切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责

C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议, 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作,忠实履行职责

D.基金管理公司督察长应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核

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匿名网友[140.***.***.60]选择了 B
1天前
匿名网友[96.***.***.182]选择了 A
1天前
匿名网友[176.***.***.191]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[81.***.***.184]选择了 A
1天前
匿名网友[98.***.***.102]选择了 B
1天前
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更多“基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益,坚”相关的问题
第1题
下列基金行业人员的任免应报经中国证监会审核的有()。

A. 基金行业高级管理人员的选任或改任

B. 基金管理公司后勤人员的任免

C. 基金管理公司的董事长和基金经理的任免

D. 基金管理公司董事的任免

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第2题
新巴塞尔协议的三大支柱是()

A、最低资本规定

B、监管当局的监督检查

C、市场约束

D、资本的构成

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第3题
附属资本包括()

A、非公开储备

B、资产重估储备

C、普通准备金

D、次级长期债务

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第4题
金融企业负债分析的意义包括()

A、确定适度的负债规模,优化结构

B、银行降低筹资成本

C、降低风险,增加安全性

D、对负债的管理作出合理决策

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第5题
《巴塞尔协议》中资本由()构成

A、核心资本

B、产权资本

C、附属资本

D、非产权资本

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第6题
1988年巴塞尔协议要求核心资本和附属资本的和占风险资产的比重不得低于()

A、4%

B、6%

C、8%

D、10%

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第7题
下列是综合分析法认为衡量商业银行资本要综合的因素是()

A、商业银行的经营管理质量

B、资产的流动性

C、收益及留存盈余

D、存款结构的潜在流动性

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第8题
下列属于金融企业资本充足性衡量的标准有()

A、资本与总资产比率

B、资本与风险资产比率

C、纽约公式

D、《巴塞尔协议》法

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第9题
金融企业资本的作用有()

A、能够吸收损失

B、金融企业资本为金融企业的开业、正常经营以及持续增长提供了资金来源

C、控制金融企业资产扩张速度,减少风险

D、加强内部约束

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第10题
下列不属于银行资本充足性衡量标准的有()

A、资本与贷款比率

B、纽约公式

C、综合分析法

D、《巴塞尔协议》法

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