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提问人：网友zouhao1985 发布时间：2022-01-06
[多选题]

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括()。

A.承销业务基本情况

B.合规性自查

C.内部管理措施

D.对发行人的检查

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1天前
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第1题
审计计划由()组成。

A．单项审计计划

B．多项审计计划

C．具体审计计划

D．总体审计计划

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第2题
非现场检查主要是通过手工或计算机系统对上市公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析以及时发现存在的问题。 ()
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第3题
下列关于增发过程中上网定价发行与网下配售相结合发行方式的说法中，正确的是 ()

A．这种方式是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行

B．根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

C．上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定

D．采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量

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第4题
保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有 ()

A．充分了解发行人的经营情况

B．充分了解发行人面临的风险和问题

C．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件

D．确信发行人的申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

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第5题
保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括 ()

A．发行人的行业分类、在行业中的地位

B．发行人同行业上市公司股票一级市场定价的比较

C．发行人盈利能力和财务状况对定价的影响

D．发行人募集资金投资项目对股票定价的影响

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第6题
逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民检察院指定有关人员组成清算组进行清算。 ()
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第7题
国际开发机构人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国人民银行核定。 ()
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第8题
在外资股招股说明书的编制过程中，作为招股说明书附件的有关专业性结论在第三个阶段即验证指引或验证备忘录的编制时完成。 ()
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第9题
审计报告应当由具有证券从业资格的审计师及其所在的事务所签字盖章。 ()
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第10题
辅导对象应在辅导期满3个月之后10天内，就接受辅导、准备发行股票的事宜，在当地至少两种主要报纸连续公告2次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。 ()
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