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提问人:网友stallone64 发布时间:2022-01-06
[多选题]

《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码,此处的“特殊单位客户”包括()。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.合格境外机构投资者

D.信托公司

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 证券公司会员

B. 期货公司会员

C. 中金所

D. 基金公司

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第2题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的()。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人

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第3题
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效.并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

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第4题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。

A.中国期货业协会予以公开谴责

B.可免于纪律惩戒

C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D.由中国证监会予以批评教育

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第5题
A公司办理开户手续时,下列说法中正确的是()。 查看材料

A.出具单位客户的授权委托书

B.出具代理人的身份证和其他开户证件

C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

D.不用出具单位客户的授权委托书

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第6题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是()。

A.2007年4月20日

B.2007年7月4日

C.2008年4月30日

D.2008年6月1日

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第7题
()及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A.中国银行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.国务院

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第8题
下列关于期货保证金的表述中,不正确的是()。

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用

B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

C.非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理

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第9题
关于风险监管报表的编制和披露,下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是()。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.首席风险官

D.财务负责人

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第10题
营业部业务岗位应当分工合理、职责明确.且岗位分工应当符合()。

A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开

B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员

C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要

D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书

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