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提问人:网友lgqeagle 发布时间:2022-01-06
[多选题]

关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有()。

A.期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度

B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案

C.期货公司向投资者充分揭示股指期货风险

D.期货公司测试投资者的股指期货基础知识

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匿名网友[135.***.***.179]选择了 B
1天前
匿名网友[27.***.***.175]选择了 D
1天前
匿名网友[153.***.***.71]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[178.***.***.188]选择了 B
1天前
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1天前
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更多“关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有()。A.期货公司应当建立健全内控、合规制”相关的问题
第1题
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。

A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体

B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

C. 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

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第2题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
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第3题
()制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。

A. 中国证监会

B. 中国金融期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 中国期货保证金监控中心

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第4题
下列关于会员制期货交易所理事长的陈述,错误的是()。

A.理事会设理事长1人、副理事长1至2人

B.理事长的任免由中国证监会提名,副理事长由理事会提名

C.理事长可以兼任总经理

D.理事长负责主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

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第5题
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当()。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失

C.双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任

D.由期货公司赔偿损失

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第6题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()。 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统

A.向公司董事、监事支付报酬

B.依据客户的要求支付可用资金

C.为客户交存保证金

D.为客户支付手续费、税款

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第7题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.12

D.20

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第8题
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。

A.其他客户的保证金

B.风险准备金和自有资金

C.自有资金和其他客户的保证金.

D.先以风险准备金垫付,不足的部分以其他客户的保证金垫付

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第9题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、()等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

A.记入信用记录

B.罚款

C.提起诉讼

D.免职

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第10题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序

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