关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有()。
A.期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度
B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C.期货公司向投资者充分揭示股指期货风险
D.期货公司测试投资者的股指期货基础知识
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A.期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度
B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C.期货公司向投资者充分揭示股指期货风险
D.期货公司测试投资者的股指期货基础知识
A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国期货保证金监控中心
A.理事会设理事长1人、副理事长1至2人
B.理事长的任免由中国证监会提名,副理事长由理事会提名
C.理事长可以兼任总经理
D.理事长负责主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失
C.双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任
D.由期货公司赔偿损失
A.向公司董事、监事支付报酬
B.依据客户的要求支付可用资金
C.为客户交存保证金
D.为客户支付手续费、税款
A.其他客户的保证金
B.风险准备金和自有资金
C.自有资金和其他客户的保证金.
D.先以风险准备金垫付,不足的部分以其他客户的保证金垫付
A.记入信用记录
B.罚款
C.提起诉讼
D.免职
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