证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.风险
证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.风险承受能力;Ⅱ.投资目标、风险偏好;Ⅲ.身份、财产、收入状况;Ⅳ.金融知识和投资经验
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.风险承受能力;Ⅱ.投资目标、风险偏好;Ⅲ.身份、财产、收入状况;Ⅳ.金融知识和投资经验
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。
I 工作情况 II 投资目标、风险偏好 Ⅲ 身份、财产和收入状况 IV 金融知识和投资经验
A.I II Ⅲ
B.I Ⅲ IV
C.II Ⅲ IV
D.II IV
A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等
B.应当了解客户的身份、财产和收入状况
C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认
A.向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品
B.主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务
C.主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务
D.从事违规代客理财或代客操作行为
A.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介
B.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策, 并由代理人签字确认
C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
D.证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为()①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示
B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征,使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险
C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认
D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
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