A. 严谨合规、兼顾效率
B. B.统一管理、相对独立
C. C.相互制约、独立管理
D. D.职责明确、流程高效、相互制约有效
A. 严谨合规、兼顾效率
B. B.统一管理、相对独立
C. C.相互制约、独立管理
D. D.职责明确、流程高效、相互制约有效
A.风控与内控本质上都是通过评估、防范、控制企业风险,促进经营目标的实现
B.内控主要从流程合规、反舞弊角度出发,“自下而上”地诊断招标采购、销售、资金等具体运营流程中的内部控制缺陷,并进行整改
C.风控主要围绕企业战略经营目标,“自上而下”地辨识、评估、分析风险,并提出风险预警防范和应急管理的策略和措施
A.本年度银行外汇业务合规与审慎经营评估为B类及以上;
B.银行未直接参与评估的,应以其总行的评估等级为准;
C.具有完善的风险防范内控制度;
D.具备接收、储存纸质单证的技术平台或手段。
A.上一年度银行外汇业务合规与审慎经营评估为B类及以上(不含B-);银行未直接参与评估的,应以其上一级参与评估分行的评估等级为准;
B.具有完善的风险防范内控制度;
C.具备接收、储存电子单证的技术平台或手段,且相关技术能够保证传输、储存电子单证的完整性、安全性。
A.该控制点规避高风险,与控制点相关的风险如果发生,对公司的生产经营、财务信息质量、合规责任影响重大
B. 该控制点涉及关键单据及文档的传递、审阅、批准
C. 该控制点对应的风险其他控制点可起到规避、防范的控制作用
D. 该控制点涉及常规交易的操作与审核
E. 该控制点涉及非常规交易的操作与审核
A.上一年度银行外汇业务合规与审慎经营评估为B类及以上(不含B-);银行未直接参与评估的,应以其上一级参与评估分行的评估等级为准;
B.具有完善的风险防范内控制度;
C.具备接收、储存电子单证的技术平台或手段,且相关技术能够保证传输、储存电子单证的完整性、安全性;
D.银行开展外汇业务满两年。
融资融券业务业务管理的基本原则()。
A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D.业务实行集中统一管理
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