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提问人:网友cloner 发布时间:2022-01-06
[主观题]

所有违反《会计法》及相关法律、行政法规规定的行为都应当承担相应的法律责任,()A.正确B.错误

所有违反《会计法》及相关法律、行政法规规定的行为都应当承担相应的法律责任,()

A.正确

B.错误

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第1题
根据《关于对会计领域违法失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》,联合惩戒对象主要指在会计工作中(),经财政部门及相关部门依法认定的存在严重违法失信行为的会计人员。

A.违反《会计法》《公司法》《证券法》

B.诚实守信

C.违反其他法律、法规、规章和规范性文件

D.违背诚实信用原则

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第2题
关于产品创新的合法合规原则,以下说法正确的是()。

A.商业银行进行信贷产品及业务的创新,必须遵守法律、行政法规和规章的规定以及接受监管部门的监管

B.一切商业活动都要在法律规定的范围内的开展进行,尤其是金融行业的经营活动还要受到相关监管部门的监管

C.违反法律规定或变相逃避监管的信贷创新不仅不能给银行带来价值,反而会使银行正常的经营活动受到影响

D.在一定情况下,商业银行的盈利性原则优先于合法合规原则

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第3题
证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反()的有关规定。

A.法律

B. 行政法规

C. 监管部门规章及规范性文件

D. 行业规范和自律规则。

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第4题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。

A.法律、行政法规

B.监管部门规章及规范性文件

C.行业规范

D.自律规则

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第5题
《会计法》属于()。A.会计法律B.会计行政法规C.会计部门规章D.会计规

A.A.会计法律

B.B.会计行政法规

C.C.会计部门规章

D.D.会计规范性文件

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第6题
违法会计行为是指公民、法人和其他组织违反《会计法》和其他有关法律、行政法规、国家统一的

违法会计行为是指公民、法人和其他组织违反《会计法》和其他有关法律、行政法规、 国家统一的会计制度的行为。 ()

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第7题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。

Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件

Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第8题
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、
行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

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第9题
35 . 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律 、 行政法规和监管部门规章及规范性文件、行
业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

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第10题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是()。 A.违反法律、行政法规 B.违反监管
部门规章及规范性文件 C.违反行业规范 D.投资决策失误而受损失

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