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提问人:网友fireabe 发布时间:2022-01-06
[主观题]

《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响

的信息公开前,建议他人买卖该证券,自己没有违法所得的,不处以罚款。()

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第1题
根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,对其处罚包括()。

A. 责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B. 责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

D. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上50万元以下的罚款

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第2题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他 对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是( )。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

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第3题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题
《公司法》规定股份有限公司董事会成员中可以有公司职工代表。 ()
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第5题
发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时,应在第一时间向市场投资者公告,并向国债登记结算中心报告。()
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第6题
集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 ()
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第7题
根据《刑法》对于内幕交易构成犯罪的相关规定,单位从事内幕交易的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役。()
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第8题
中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。()
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第9题
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 ()
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第10题
发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系,如董事会认为不影响其生产经营状况,可不予披露。()
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